中广网北京8月17日消息（记者肖志涛）资本市场是我国改革开放、特别是社会主义市场经济体制建设的标志性成就之一。多年来，在党中央、国务院的正确领导下，资本市场在基础建设、体系完善、秩序维护和功能发挥等多方面取得了重要突破。截至7月中旬，沪深股市总市值达到20.7万亿元，成为全球第三大股票市场。期货市场规模增长迅速，2009年我国商品期货市场成交量已占全球43%，居全球第一。随着市场发展和各项改革措施的实施，证券期货经营机构的成熟度、规范度大幅提高，市场法制体系不断健全，行业规范发展的态势基本形成，市场监管的针对性和有效性显著增强。
在推动证券期货经营机构控制风险、稳健经营、做优做强的基础上，如何促进其加强从业人员职业操守建设，建设一支高效、敬业、廉洁、诚信的行业队伍，提高行业竞争力，是保障资本市场稳定健康发展的重要内容。自2008年4月中国证监会相继公开颁布《期货从业人员执业行为准则》、《证券业从业人员执业行为准则》和《中国证监会工作人员行为准则》以后，为提高制度执行力，进一步强化对监管人员和从业人员的规范和约束，巩固行业规范发展的良好态势。按照中央纪委的统一部署，证监会从今年3月下旬至5月底，分宣传发动、自查自纠、检查整改和总结四个阶段组织实施行为准则检查。这是对证券期货行业监管人员和从业人员依法行政、廉洁自律、执业素养和行为操守情况的一次全面、系统检查，既是对相关制度执行情况的监督检查，也是针对性很强的理想信念教育、职业道德教育和依法合规教育。系统各部门、各单位和行业各机构广泛宣传动员、深入查找问题、梳理工作流程、落实整改措施，检查工作达到了预期目标，取得了明显成效。监管人员和从业人员自觉践行行为准则的认识水平显著提升，监管能力和执业质量稳步提高，工作作风和行业风气明显改善。各证券期货经营机构健全了合规管理相关制度及措施，提高了合规管理质量和管理水平，树立了先进典型，弘扬了行业正气。
创新模式：坚持监管机构约束与自律组织督导相结合
证监会党委对行为准则检查工作高度重视，会党委书记、主席尚福林同志先后3次对检查工作作出重要批示，强调要将此项工作作为今年证监会的一项重点工作抓紧、抓实。证监会成立了由纪委书记李小雪同志任组长，副主席庄心一、刘新华同志和主席助理姜洋同志为副组长的行为准则执行情况检查工作领导小组（以下简称领导小组）。为确保各证券期货经营机构开展行为准则检查不走过场、不流于形式，按照“高起点定位、高标准要求、高质量推进”的检查工作要求，证监会坚持监管机构实施规范性约束和行业协会采取自律督导相结合，充分发挥协会贴近市场主体的工作优势，针对协会作为行业自律组织，缺少监管手段的实际，要求证监会机构部和各证监局以及地方证券业、期货业协会协助中国证券业、期货业协会开展工作，形成工作合力，提高整体效能。通过“双路径、双保障”，实现功能交叉，优势互补，并行不悖。在领导小组统一领导下，证监会会内25个部门、系统48个单位和行业内106家证券公司、164家期货公司、60家基金管理公司和96家咨询公司成立了检查领导小组和工作机构，制定了详细的检查工作方案及贯彻措施，落实了主要领导亲自部署、亲自协调，党务纪检和相关业务部门共同参加的领导体制和工作机制，形成了各司其职、各尽其责的工作局面。
营造氛围：推进诚信体系建设和形成合规行业文化相结合
证券期货行业的三个行为准则，充分体现了依法监管和合规经营的统一、廉洁自律和诚实守信的统一、正确价值取向和合规文化导向的统一，贯彻执行行为准则，大力推行诚实守信的道德观念，营造良好的行业信用环境，有助于在证券期货系统形成廉洁从政、依法合规经营的良好氛围，为有效推进市场诚信体系建设奠定了良好的思想基础。为提高监管人员和从业人员参与检查活动的积极性和主动性，营造良好的舆论氛围，提高广大投资者对证券期货系统工作作风和行风建设的满意度，证监会充分利用简报、主流报纸、专业刊物和网络等多种传播媒介，开展学习宣传活动。为做好宣传报道工作，证监会制定了宣传方案，对报道途径、形式、内容和程序进行了明确，一方面按照“一行三会”的统一安排在《金融时报》上刊登领导访谈、经验交流材料和行为准则解读，另一方面在行业内报纸“四大证券报”和“期货日报”上开设专栏，连续刊登准则检查工作相关材料。在运用平面媒体进行报道的同时，还在证监会和中国证券业、期货业协会网站分别设立了行为准则检查工作专区，并根据工作动态适时更新，通过扩大知情面和影响面，强化社会监督效果。同时，为全面展现行业机构开展准则检查的工作成果，宣传行业合规执业的新风貌，中国证券业协会还编发了1期《中国证券》专刊，全景展示了行业机构开展行为准则检查的整体情况。中国证券业协会还编辑出版了行为准则解读本。此外，广东证监局和部分证券期货经营机构还绘制了行为准则漫画简易读本和宣传小册子，以漫画的形式揭示概念、提示后果，增强了行为准则的可读性。通过开展检查活动，整个证券期货行业形成了学准则、知准则、畏准则、守准则的良好氛围，诚信体系建设和合规文化延伸实现了有机融合。
固化成果：坚持把解决问题与完善制度机制相结合
为监督检查行业内各监管单位和证券期货经营机构专项检查活动开展情况，证监会运用抽查手段检验活动成效，以查促纠、以查促改。证监会抽调了相关人员，成立了综合类、证券机构类和期货机构类检查组，通过“三听四查”等方式联合开展抽查，完成了涉及全国范围内23个辖区相关监管单位和证券期货经营机构的检查，保证了较高的抽查率和较宽的覆盖面。抽查结束后，各监管单位以深化监管工作、加强内部管理和加大对权力监督制约为重点，在完善监管工作规程和内部管理上下功夫，共制定和修订监管工作制度、内部管理制度、廉政监督制度431项，2家交易所还制定了专属行为准则，对加强和改进监管工作都起到了积极推动作用。
随着检查工作的深入开展，广大从业人员的思想认识水平显著提升，有从业人员主动举报证券公司个别员工违规买卖股票问题，证监会迅速要求相关部门和公司认真核查，并要求各证券期货经营机构对照检查，迅速采取技术手段和制度措施进行规制和约束，防患于未然。该公司经过认真核查，依据相关法规和制度规定对当事人做出了严肃处理，并就加强敏感岗位信息监管制定了一系列规章，系统完善了公司内控制度。各证券期货经营机构也纷纷针对检查中发现的薄弱环节，举一反三，立足长远，迅速制定了合规手册，并以完善信息技术为手段，建立合规法务管理平台，积极探索从业人员管理创新，强调从业人员工作留痕，对关键岗位实施全方位实时监控，有效防止员工工作期间处理敏感信息和从事违规行为，取得较好的预防效果。同时积极完善相关制度，梳理公司内部管理章程，提高工作流程规范性。活动期间，行业各机构共制定、修订公司内部规章制度和工作流程3000多项。此次检查，通过抓住行业发生的典型案例，以案明纪，建章立制，取得了实际成效。
引向深入：完善准则配套规则和建立准则执行长效机制相结合
目前发布实施的证券期货监管人员和从业人员行为准则是基本行为规范，证监会将遵循行为准则的精神实质和基本要求，做好相关配套规定的起草和修订，结合制定《廉政准则》配套规则，进一步细化明确监管人员准则相关规定，切实增强准则的可操作性，同时探索研究制定规范上市公司高管执业行为的制度规范。各证券期货交易所和稽查总队将结合自身特点制定各自的行为准则。中国证券业、期货业协会也将在推动行业机构健全完善内控制度和合规制度的基础上，认真开展调研，着手制定规范从业人员投资行为、敏感岗位信息监控的自律规范，推进自律规则体系创新，并将行为准则的执行与从业资格考试认证标准相结合，增强准则权威性；与新录用人员签订劳动合同相结合，形成劳动处罚依据；与本单位原有规章制度相结合，逐步形成具有行业特色的行为准则体系。证券会还将以阶段性工作任务为主线，结合日前正在开展的党风廉政教育活动和即将开展的内幕交易综合防控宣教工作，在现有媒体工作平台上持续做好行为准则检查的宣传报道工作，充分保障投资者知情权和监督权，加大舆论监督力度，增强制度执行效果，积极构建促进监管人员依法监管、从业人员规范执业的长效机制，将全行业贯彻落实行为准则工作引向深入。
依法监管，合规执业，以人为本，制度为基。对监管人员和从业人员进行有效约束和管理，是行业规范发展的重要保障，但贯彻落实行为准则是一个系统工程，需要付出长期不懈的努力。我们相信，通过开展行为准则执行情况的监督检查，必将进一步提升监管人员和从业人员的监管能力和执业水平，不断筑牢思想根基，有效防范道德风险，为推动资本市场稳定健康发展发挥积极作用。
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